中國證券經營機構行業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃及供需現(xiàn)狀調研報告

中國證券經營機構行業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃及供需現(xiàn)狀調研報告2022-2028年

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章 2022年中國證券經營機構發(fā)展背景

節(jié) 證券經營機構的相關概述

一、證券經營機構的定義

二、證券經營機構的類型

三、證券經營機構的地位和作用

第二節(jié) 證券經營機構的發(fā)展歷程

一、證券行業(yè)初創(chuàng)時期

二、證券交易所建立時期

三、證券行業(yè)快速發(fā)展時期

四、風險集中爆發(fā)與綜合治理

第三節(jié) 證券經營機構的全業(yè)務鏈分析

一、證券經營機構全業(yè)務鏈概述

二、證券經營機構傳統(tǒng)業(yè)務

三、證券經營機構創(chuàng)新業(yè)務

第四節(jié) 證券經營機構客戶需求分析

一、證券公司經紀客戶需求影響因素

二、證券營業(yè)部細分市場劃分方式

第五節(jié) 證券經營機構關聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析

一、股票市場運行狀況分析

二、期貨市場運行狀況分析

三、基金市場運行狀況分析

四、商業(yè)銀行發(fā)展狀況分析

五、保險行業(yè)發(fā)展狀況分析

六、信托行業(yè)發(fā)展狀況分析

七、創(chuàng)投與私募行業(yè)市場運行分析

 

第二章 2022年中國證券經營機構運營環(huán)境分析

節(jié) 證券經營機構監(jiān)管環(huán)境與政策分析

一、<證券公司監(jiān)督管理條例>

二、<證券公司風險處置條例>

三、<證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法>

四、<發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）>

五、<證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)督指引>

六、<證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定>

七、<關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定>

八、<證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見>

九、<關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定>

十、<外資參股證券公司設立規(guī)則>

十一、<金融企業(yè)績效評價辦法>

十二、其他法律法規(guī)

第二節(jié) 證券經營機構經濟環(huán)境分析

一、行業(yè)在國民經濟的相關性

（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征

（2）影響證券市場走勢的宏觀經濟因素

（3）證券市場與宏觀經濟的聯(lián)動性現(xiàn)狀

二、國際經濟環(huán)境運行分析

三、國家宏觀經濟運行分析

四、國家宏觀經濟發(fā)展預測

第三節(jié) 證券經營機構金融環(huán)境分析

一、行業(yè)總體金融環(huán)境運行分析

二、國內證券市場資金流動分析

三、跨境資金投資證券市場分析

四、央行存款準備金率調整分析

五、央行存貸款利率調整分析

六、央行貨幣政策預測

第四節(jié) 證券經營機構社會環(huán)境分析

一、個人總持有可投資資產規(guī)模

二、高凈值人---展規(guī)模分析

三、高凈值人群的區(qū)域分布情況

四、高凈值人群的投資偏好分析

第五節(jié) 證券經營機構證券市場環(huán)境分析

一、融資融券業(yè)務推出的影響

二、新三板擴容影響分析

三、大小非解禁影響分析

四、國內證券市場發(fā)展瓶頸分析

五、國內證券市場發(fā)展趨勢分析

 

第三章 2022年國際證券經營機構發(fā)展軌跡分析

節(jié) 國際投行業(yè)務發(fā)展經驗分析

一、國際投行業(yè)務范圍介紹

二、國際投行業(yè)務發(fā)展歷程

三、國際投行業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀

第二節(jié) 國外資產管理行業(yè)發(fā)展分析

一、國外資產管理產品發(fā)展分析

二、國外資產管理業(yè)務發(fā)展分析

三、全球資產管理行業(yè)發(fā)展趨勢

第三節(jié) 國外證券經營機構發(fā)展分析

一、美國證券經營機構發(fā)展軌跡分析

二、日本證券經營機構發(fā)展軌跡分析

三、韓國證券經營機構發(fā)展軌跡分析

第四節(jié) 美國證券經營機構人力資源建設分析

一、美國券商的組織機構分析

二、美國券商的職業(yè)生涯分析

三、美國券商的招聘方式分析

四、美國券商的人才吸引戰(zhàn)略

五、美國券商的人力資源結構

六、美國券商新員工培訓方式

七、美國券商員工的績效評估

八、美國券商的薪酬體系分析

九、美國券商員工離職方式及原因

第五節(jié) 美國證券經紀人管理模式研究

一、中美證券經紀人業(yè)態(tài)對比分析

二、美國證券經紀人招聘機制分析

（1）美國證券經紀人招聘要求分析

（2）美國證券經紀業(yè)務的市場劃分

（3）美國證券經紀人招聘案例分析

1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式

2）美林與恒達理財經紀人招聘差異分析

（4）網絡經紀商的經紀人招聘分析

（5）美國券商經紀人招聘經驗借鑒

三、美國證券經紀人培養(yǎng)模式分析

（1）美國證券經紀人培養(yǎng)模式綜述

（2）美國券商經紀人培養(yǎng)案例分析

1）摩根斯坦利美邦理財顧問（fa）

2）美林證券（fc）

3）恒達理財?shù)耐顿Y代表（ir）

4）史考特證券股票經紀人（stockbroker）

（3）美國證券經紀人培養(yǎng)模式借鑒

四、美國證券經紀人考核激勵管理啟示

五、美國證券營銷模式的經驗分析

（1）fc模式-美林證券代表模式

（2）獨立理財顧問-嘉信理財代表模式

（3）社區(qū)模式-恒達理財代表模式

（4）美國證券營銷模式的經驗借鑒

第六節(jié) 美國證券經營機構國際化發(fā)展經驗

一、美國投行國際化的背景

二、美國著名投資銀行國際化進程

（1）美林證券的國際化進程

（2）高盛的國際化進程

（3）摩根斯坦利的國際化進程

三、美國投行國際化規(guī)律與啟示

（1）國際化組織結構的規(guī)律和啟示

（2）國際化地區(qū)結構的規(guī)律和啟示

（3）國際化業(yè)務結構的規(guī)律和啟示

（4）國際化風險控制的規(guī)律和啟示

第七節(jié) 國際證券經營機構在華投資分析

一、外資參股國內券商的政策環(huán)境

二、外資參股國內券商現(xiàn)狀分析

三、外資證券經營機構進入影響

 

第四章 2022年中國證券經營機構發(fā)展分析

節(jié) 證券經營機構競爭力評價體系的構建

一、指標體系的選擇原則

二、指標體系與指標體系的構建

三、企業(yè)核心競爭力的比較分析

（1）規(guī)模實力對比分析

（2）盈利模式對比分析

（3）風險管理能力評價

第二節(jié) 證券經營機構經營情況分析

一、證券經營機構收入規(guī)模分析

二、證券經營機構資產結構分析

三、證券經營機構利潤情況分析

第三節(jié) 證券經營機構盈利模式分析

一、證券經營機構盈利模式的界定

二、證券經營機構盈利途徑分析

三、證券經營機構盈利方式分析

四、證券經營機構業(yè)務結構分析

五、證券經營機構成本控制分析

六、證券經營機構管理水平分析

七、證券經營機構創(chuàng)新盈利模式

第四節(jié) 證券經營機構營銷模式分析

一、國內券商區(qū)域營銷影響因素

二、國內券商營銷模式分析

三、券商營銷創(chuàng)新發(fā)展模式分析

第五節(jié) 證券經營機構渠道營銷策略

一、證券經營機構主要營銷方式

二、證券經營機構營銷渠道建設

三、證券經營機構營銷策略建議

第六節(jié) 證券經營機構業(yè)內競爭格局分析

一、證券經營機構集中度分析

二、證券經營機構差異化競爭分析

三、證券經營機構融資現(xiàn)狀分析

四、證券經營機構并購重組分析

（1）大型證券公司的并購重組模式

（2）中型證券公司的并購重組模式

（3）小型證券公司的并購重組模式

第七節(jié) 證券經營機構人力資源分析

一、證券經營機構人才需求分析

二、證券經營機構人才結構分析

三、證券經營機構人才流動分析

（1）營業(yè)部總經理流動分析

（2）證券公司研究員流動分析

四、證券經營機構薪酬待遇分析

（1）投行人員薪酬待遇分析

（2）明星分析師的薪酬待遇

（3）經紀人的薪酬待遇分析

（4）行政人員薪酬待遇分析

五、證券經營機構人才管理建議

第八節(jié) 證券經營機構核心競爭力提升路徑

一、資本規(guī)模與融資方面

二、市場優(yōu)勢方面

三、文化和制度方面

四、風險管理方面

 

第五章 2022年中國證券經營機構營業(yè)部建設分析

節(jié) 證券經營機構營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀

一、證券經營機構營業(yè)部規(guī)模分析

二、證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析

（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點

（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析

第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀

一、傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征

二、證券營業(yè)部經營特點

（1）中金北京建國門外大街營業(yè)部

（2）國信深圳泰然九路營業(yè)部

（3）中金上?；春Ｖ新窢I業(yè)部

（4）申萬北京勁松九區(qū)營業(yè)部

（5）國信上海北京東路證券營業(yè)部

第三節(jié) 輕型證券營業(yè)部設立分析

一、輕型證券營業(yè)部概念解析

二、輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀

三、輕型營業(yè)部投資回報分析

四、輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙

五、輕型證券營業(yè)部技術系統(tǒng)建設

第四節(jié) 新型證券營業(yè)部設立分析

一、新型證券營業(yè)部的主要特征

二、新型證券營業(yè)部競爭力分析

三、新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響

四、新型證券營業(yè)部設立存在的問題

（1）新型證券營業(yè)部的設立障礙

（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設立標準

（3）新型證券營業(yè)部傭金率設定標準

五、新型證券營業(yè)部的設立建議

六、新型證券營業(yè)部的管理建議

第五節(jié) 證券經營機構營業(yè)部發(fā)展趨勢分析

一、國外新型營業(yè)部模式案例分析

（1）愛德華瓊斯公司組織架構與營業(yè)部概況

（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析

（4）愛德華瓊斯公司凈資產收益率

二、營業(yè)部區(qū)域擴張趨勢分析

三、證券營業(yè)部經營趨勢分析

 

第六章 2022年中國證券經營機構細分業(yè)務分析

節(jié) 證券經營機構業(yè)務競爭與合作態(tài)勢

一、替代業(yè)務企業(yè)競爭分析

二、互補業(yè)務企業(yè)合作分析

三、同行業(yè)企業(yè)競爭分析

四、潛在進入企業(yè)發(fā)展分析

五、購買者討價還價能力

六、供應商討價還價能力

第二節(jié) 證券經營機構傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析

一、證券經營機構承銷業(yè)務分析

（1）ipo市場融資需求

（2）承銷業(yè)務規(guī)模分析

（3）承銷業(yè)務盈利能力

（4）承銷業(yè)務競爭現(xiàn)狀

二、證券經營機構經紀業(yè)務分析

（1）經紀業(yè)務經營分析

（2）經紀業(yè)務競爭分析

（3）經紀業(yè)務模式創(chuàng)新

（4）經紀業(yè)務發(fā)展前景

（5）經紀業(yè)務發(fā)展建議

三、證券經營機構自營業(yè)務分析

（1）證券經營機構自營業(yè)務概述

（2）券商金融投資子公司設立現(xiàn)狀

（3）券商自營業(yè)務投資效益分析

四、證券經營機構資產管理業(yè)務分析

（1）券商基金管理業(yè)務服務模式

（2）國內資產管理業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀

（3）國內資產管理業(yè)務的投資主體

（4）券商資產管理業(yè)務經營現(xiàn)狀

1）集合理財業(yè)務經營分析

2）定向資管業(yè)務經營分析

3）專項資管業(yè)務經營分析

（5）券商資產管理業(yè)務競爭分析

（6）券商理財產品銷售渠道分析

（7）券商資產管理業(yè)務差異化發(fā)展分析

（8）券商資產管理業(yè)務的主要創(chuàng)新方向

五、證券經營機構投資顧問業(yè)務分析

（1）投資顧問業(yè)務開展規(guī)范

（2）投顧業(yè)務服務收費分析

（3）投資顧問業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀

（4）投資顧問業(yè)務發(fā)展方向

六、證券經營機構并購業(yè)務分析

（1）企業(yè)并購市場交易規(guī)模分析

（2）國內并購業(yè)務競爭格局

（3）并購業(yè)務發(fā)展阻礙分析

（4）并購業(yè)務發(fā)展前景分析

第三節(jié) 證券經營機構創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析

一、證券經營機構創(chuàng)新業(yè)務綜述

（1）證券經營機構創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展綜述

（2）證券經營機構創(chuàng)新業(yè)務競爭形式

二、金融衍生產品業(yè)務分析

（1）金融衍生品業(yè)務開展環(huán)境

（2）金融衍生品業(yè)務運行現(xiàn)狀

（3）金融衍生產品設計方向

（4）金融衍生產品發(fā)展前景

三、證券經營機構直投業(yè)務分析

（1）券商直投業(yè)務發(fā)展環(huán)境

（2）券商直投業(yè)務規(guī)模分析

（3）券商直投業(yè)務競爭分析

1）券商直投公司增資狀況

2）券商直投公司投資情況

3）券商直投公司投資企業(yè)ipo情況

（4）券商直投業(yè)務盈利分析

（5）券商直投業(yè)務模式發(fā)展趨勢

四、證券經營機構融資融券業(yè)務分析

（1）融資融券業(yè)務對市場各方的影響

（2）融資融券業(yè)務的進入障礙

（3）融資融券業(yè)務的交易模式

（4）融資融券業(yè)務收入模式分析

（5）融資融券業(yè)務發(fā)展規(guī)模分析

（6）融資融券業(yè)務競爭現(xiàn)狀

（7）轉融通業(yè)務推出進展分析

五、股指期貨中間介紹業(yè)務分析

（1）股指期貨的市場概況與發(fā)展規(guī)模

（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀

（3）股指期貨業(yè)務的市場競爭格局

（4）券商背景的期貨公司市場影響力

（5）股指期貨中間介紹業(yè)務進入障礙

（6）股指期貨中間介紹業(yè)務現(xiàn)狀分析

 

第七章 中國重點區(qū)域證券經營機構投資潛力分析

節(jié) 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析

一、北京市證券經營機構發(fā)展分析

二、上海市證券經營機構發(fā)展分析

三、深圳市證券經營機構發(fā)展分析

第二節(jié) 證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析

一、山東省證券經營機構發(fā)展分析

二、江蘇省證券經營機構發(fā)展分析

三、浙江省證券經營機構發(fā)展分析

四、福建省證券經營機構發(fā)展分析

五、廣東省證券經營機構發(fā)展分析

第三節(jié) 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?

第四節(jié) 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析

 

第八章 中國證券經營機構競爭對手經營分析

節(jié) 證券經營機構整體財務狀況分析

一、證券公司總資產分析

二、證券公司凈資產分析

三、證券公司凈資本分析

四、證券公司營業(yè)收入分析

五、證券公司凈利潤分析

六、證券公司其他財務指標分析

第二節(jié) 證券經營機構競爭對手個案經營分析

一、中信證券股份有限公司經營情況分析

（1）企業(yè)概況

（2）主營產品概況

（3）公司運營情況

（4）公司優(yōu)劣勢分析

二、廣發(fā)證券股份有限公司經營情況分析

（1）企業(yè)概況

（2）主營產品概況

（3）公司運營情況

（4）公司優(yōu)劣勢分析

三、海通證券股份有限公司經營情況分析

（1）企業(yè)概況

（2）主營產品概況

（3）公司運營情況

（4）公司優(yōu)劣勢分析

四、國信證券股份有限公司經營情況分析

（1）企業(yè)概況

（2）主營產品概況

（3）公司運營情況

（4）公司優(yōu)劣勢分析

五、銀河證券股份有限公司經營情況分析

（1）企業(yè)概況

（2）主營產品概況

（3）公司運營情況

（4）公司優(yōu)劣勢分析

 

第九章 2022-2028年中國證券經營機構發(fā)展趨勢與投資前景分析

節(jié) 證券經營機構經營風險分析

一、法律政策風險

二、市場風險分析

三、業(yè)務經營分析

四、規(guī)模風險分析

五、稅務風險分析

六、盈利風險分析

七、管理風險分析

第二節(jié) 證券經營機構發(fā)展趨勢分析

一、證券經營機構信息化發(fā)展趨勢

二、證券經營機構集團化發(fā)展趨勢

三、證券經營機構專業(yè)化發(fā)展趨勢

四、證券經營機構國際化發(fā)展趨勢

（1）國內證券公司國際化戰(zhàn)略實施內容

（2）國內證券公司跨境經營現(xiàn)狀

第三節(jié) 證券經營機構發(fā)展前景與建議

一、證券經營機構發(fā)展前景分析

（1）證券經營機構業(yè)務規(guī)模預測

（2）證券經營機構業(yè)務結構預測

（3）證券經營機構競爭格局預測

二、證券經營機構經營建議

（1）證券經營機構管理模式創(chuàng)新

（2）證券經營機構產品創(chuàng)新建議

（3）證券經營機構拓展融資渠道建議

 

圖表目錄

圖表：2022年上證綜指走勢圖

圖表：2018-2022年記賬式國債柜臺交易情況

圖表：全球經濟運行趨勢

圖表：世界經濟增長率（季度環(huán)比折年率，%）

圖表：新興經濟體經濟增長預測

圖表：2022年gdp初步核算數(shù)據

圖表：gdp環(huán)比增長速度

圖表：我國國內生產總值及其增長速度

圖表：2018-2022年全國居民消費價格漲跌幅度

圖表：2018-2022年我國豬肉、牛肉、羊肉價格變動情況

圖表：2018-2022年我國鮮菜、鮮果價格變動情況

圖表：2022年份居民消費價格分類別同比漲跌幅

圖表：2022年份居民消費價格分類別環(huán)比漲跌幅

圖表：2022年居民消費價格主要數(shù)據

圖表：2018-2022年工業(yè)生產者出廠價格漲跌幅

圖表：2018-2022年工業(yè)生產者購進價格漲跌幅

圖表：2018-2022年生產資料出廠價格漲跌幅

圖表：2018-2022年生活資料出廠價格漲跌幅

圖表：2022年份工業(yè)生產者價格主要數(shù)據

圖表：我國農村居民人均純收入及其增長速度